证监会严肃查处天风证券违法违规行为

　　来源：财联社

　　财联社2月13日电，证监证监会近日对天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称当代集团）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。肃查经查，处天2020年至2022年期间，风证法违天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、券违未按规定披露与当代集团关联交易，规行当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，证监严重违反证券法律法规。肃查湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的处天顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，风证法违对当代集团实际控制人艾路明、券违天风证券时任董事长余磊、规行时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。证监对天风证券及有关人员在业务开展、肃查内控合规等方面存在的处天违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。